SEC起诉书详细披露毕马威内幕交易案细节
http://www.dsblog.net 2013-04-12 10:33:16
北京时间4月12日,美国证监会SEC周四就毕马威内幕交易案起诉了当事人Bryan Shaw和毕马威合伙人Scott London,SEC的起诉书详细披露了此次内幕交易案的细节。

Scott London现年50岁,CPA,自1984年起就职于毕马威,此前是毕马威Pacific Southwest事务所的合伙人,是康宝莱、Skechers的主审计师;Bryan Shaw现年52岁,此前是珠宝商。两人2005年在乡村俱乐部人士并很快成为好友。2010-2012年,London利用其在毕马威的职务之便,将毕马威五个审计客户(康宝莱、Skechers、Deckers Outdoor Corp、RSC Holdings, Inc、Pacific Capital Bancorp)的非公开信息(如未公布的季报信息、并购信息)透露给Shaw,Shaw利用这些信息进行股票或者期权操作。

在此期间,Shaw共获利120万美元,并给了London至少5万美元现金,此外Shaw还给了London一块名贵的劳力士手表以及其他珠宝、餐券、娱乐门票等。
SEC的起诉书里详细列举了几十起Shaw和London进行非法内部交易的案例,比如:Deckers公司在2010年10月28日公布Q3季报前,London投入非公开信息给Shaw,Shaw买了25份Deckers的call期权,季报公布后Deckers正股上涨7.6%。
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